Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Globalmind Capital – GMC (Tp.HCM) với tổng số tiền lên tới 665 triệu đồng.
 |
| Công ty Cổ phần Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt 665 triệu đồng do mắc hàng loạt sai phạm. Ảnh minh họa. |
Trước đó, ngày 13/9, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Globalmind Capital, địa chỉ tại 62 Trần Huy Liệu, phường 12, quận Phú Nhuận, TP Hồ Chí Minh.
Công ty này đã bị phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận.
Mặc dù giấy phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của Chứng khoán Globalmind Capital đã hết hạn từ ngày 29/01/2016 nhưng Công ty này vẫn cung cấp dịch vụ. Ngày 16/05/2018, UBCKNN đã có công văn số 3093/UBCK-CNTT yêu cầu Globalmind Capital giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Tuy nhiên, tại thời điểm kiểm tra (11/07/2019), Công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Ngoài ra, Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt 85 triệu đồng do thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ. Buộc Công ty thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.
Công ty bị phạt tiếp 150 triệu đồng do không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng. Tại thời điểm kiểm tra, Công ty chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức nhà đầu tư trực tiếp mở tài khoản tại ngân hàng thương mại.
Phạt 85 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ. Phạt tiền 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Cuối cùng là phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Cụ thể, tại các báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1-6/2019, Công ty báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỉ lệ an toàn tài chính của Công ty <180%, tại báo cáo tháng 1-6 />019 tỉ lệ an toàn tài chính của Công ty <150%.< />>
Tổng số tiền phạt Công ty Cổ phần chứng khoán Globalmind Capital lên tới 665 triệu đồng. Bên cạnh đó, Công ty buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
